¿Qué podemos hacer por su industria?
Conocemos muy bien el sector financiero, nos dedicamos plenamente a éste. Nuestros abogados apoyan para una adecuada toma de decisiones en todas las áreas críticas del negocio (gerencial, operativa, cumplimiento regulatorio, auditorías, comercial).
Nuestra esencia
Ante la compleja regulación financiera y de seguros, las entidades deben gestionar su plan de negocios con efectividad, nuestro apoyo procura acompañar en esa toma de decisiones, para que nuestros clientes pueden trascender con éxito.
Sinergia
Ser firma “boutique” para la industria financiera y de seguros implica una sinergia de las experiencias sectoriales de los socios fundadores, el propósito es satisfacer, en un único lugar, las necesidades legales y regulatorias de entidades individualmente consideradas, así como los grupos y conglomerados financieros.
Servicios complementarios
Misión
Visión
Observamos la regulación sectorial especializada y aquella que impacta transversalmente a todos los sectores de esta industria: gobierno corporativo; legitimación de capitales y sus oficialías de cumplimiento; auditorías internas; sus relaciones gremiales y frente a los respectivos reguladores; así como el apoyo en el desarrollo de sus negocios, asesorando en transacciones comerciales y financieras con sus clientes.
Equipo Finlex
Nuestros Servicios
Derecho financiero, bancario, valores y seguros, tanto público como privado.
A entidades supervisadas por SUGEF, SUGEVAL, SUPEN y SUGESE:
Asesoría
- Asesoría en normativa prudencial del regulador.
- Coordinación de informes de supervisión.
- Asesoría sobre medidas concretas del supervisor.
- Dirección de procedimientos administrativos sancionatorios.
- Acompañamiento en los procesos de informes de supervisión del regulador.
Operaciones transaccionales
- Asesoría legal en la relación entidad-cliente; entidad-proveedores.
- Apoyo en redacción, análisis y opiniones legales sobre contratos comerciales, especiales y complejos de cada sector.
Legitimación de capitales
(Ley 8204 y regulación conexa)
- Actualización de políticas y procedimientos según riesgo de la entidad.
- Revisión de cumplimiento de normativa en coordinación con el oficial de cumplimiento.
- Asesoría sobre medidas concretas del supervisor.
- Cursos según la estructura organizativa de la entidad: Junta Directiva, Plana Gerencial, Otros niveles de la organización.
- Entrenamiento a funcionarios en las agencias y sucursales.
Gobierno corporativo
- Revisión del cumplimiento del Reglamento de Gobierno Corporativo emitido por CONASSIF.
- Elaboración y actualización de políticas y procedimientos.
- Recomendaciones según organización corporativa, de acuerdo con las mejores prácticas.
Servicios especializados por sector:
BANCA
- Asesoría legal y regulatoria de entidades financieras supervisadas por SUGEF.
- Contratación bancaria.
- Dirección de procedimientos administrativos sancionatorios.
- Evaluación de gobierno corporativo.
SEGUROS
- Asesoría legal, regulatoria y de supervisión en materia de seguros, reaseguros y su intermediación.
- Contratos de seguros y reaseguros: Estructuración y adaptación local.
- Acuerdos comerciales entre los distintos segmentos del mercado asegurador.
VALORES
- Asesoría legal y regulatoria de intermediarios de valores supervisados por SUGEVAL.
- Contratación bursátil.
- Dirección de procedimientos administrativos sancionatorios.
- Evaluación de gobierno corporativo.
